Регулятор рынка капитала SEBI ввел структуру штрафов для случаев, когда биржи не могут своевременно устранить технические сбои.
В случае катастрофы, если биржа не сможет восстановить работу «Критических систем», в том числе с места аварийного восстановления, в течение 45 минут после объявления катастрофы, биржа должна будет выплатить 10 процентов средней отдельной чистой прибыли за за предыдущие два финансовых года или 2 крора рупий, в зависимости от того, что больше.
В понедельник Совет по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI) опубликовал стандартные операционные процедуры (СОП) для устранения технических сбоев институтами рыночной инфраструктуры (MII).
Штрафы или финансовые препятствия со стороны фондовых бирж, депозитариев и их MD будут зачисляться в Фонд защиты инвесторов, а средства от клиринговых корпораций пойдут в Основной фонд гарантий расчетов (Core SGF).
Кроме того, управляющий директор и технический директор (главный технический директор) MII или биржи будут оштрафованы на 10 процентов каждый от их годовой зарплаты (постоянной и переменной частей) за финансовый год, в котором произошла катастрофа.
Чтобы гарантировать, что MII устранит технические сбои в сроки, установленные TAC/SEBI, регулирующий орган ввел прогрессивную «финансовую антистимуляцию», которая будет выплачиваться по истечении срока, установленного TAC/SEBI.
В первые 15 дней непрерывного сбоя в системе после истечения указанного срока соответствующая биржа должна будет заплатить 2 лакха за рабочий день. В следующие 15 дней, если сбой продолжится, ему придется заплатить 3 лакха за рабочий день в дополнение к 2 лакху.
Кроме того, ему придется выплатить 25 лакхов сверх предыдущих штрафов, если проблема будет продолжаться более 30 дней.
SEBI постановило, что в случае выхода из строя какой-либо одной или нескольких «Критических систем» MII должен в течение 30 минут после инцидента объявить этот инцидент как «Бедствие». В случае задержки объявления катастрофы сверх сроков, указанных SEBI, «финансовые препятствия» придется оплатить бирже и ее высшим должностным лицам — управляющему директору и техническому директору.
В случае какого-либо сбоя в работе бизнеса, который не должен быть объявлен как «катастрофа» в соответствии с нормами SEBI, если MII не сможет восстановить нормальную работу в течение 75 минут после инцидента, биржа должна будет выплатить 50 лакхов рупий до в течение 3 часов с момента происшествия.
Если проблема продлится более трех часов, финансовое препятствие составит 1 крор рупий.
В СОПах также сказано, что в случае инцидентов, повлекших за собой сбои в работе, биржа должна будет предоставить информацию о техническом сбое в течение 2 часов с момента возникновения сбоя в SEBI, при условии, что сбои носят характер катастрофы. , как определено SEBI.
Среди других норм соблюдения СОП говорится, что биржи также должны будут представить предварительный отчет в течение 24 часов после возникновения сбоя.
MII также должны будут представить отчет о комплексном анализе первопричин (RCA) и корректирующих действиях, предпринятых для устранения технического сбоя, в течение 21 дня после инцидента.
Такой отчет должен быть представлен SEBI после его представления Постоянному комитету по технологиям и Управляющему совету MII и подтверждения соблюдения их замечаний.
Приказ вступит в силу 16 августа 2021 года.
